上海企业投资哈萨克斯坦，办理 ODI 境外投资备案需要准备哪些材料？

整体分为发改委境外投资项目备案、商务部境外投资企业备案两大模块，全部材料加盖上海境内投资主体公章，外文文件配套中文翻译件并加盖公章，项目属于非敏感类、中方投资额 3 亿美元以下由上海属地主管部门受理。

上海企业投资哈萨克斯坦，办理 ODI 境外投资备案需要准备哪些材料？

一、上海市发改委备案材料

境内主体基础资质文件，包含有效期内营业执照复印件、公司章程，法定代表人身份证明；同时提供企业近一期经审计财务报表，用以佐证投资实力。

企业内部投资决策文件，按照公司章程权限出具股东会决议或董事会决议，明确投资哈萨克斯坦项目、中方投资额、出资方式、办理备案授权事项。

项目申报请示文件，说明境内企业情况、哈萨克斯坦项目背景、投资目的、经营模式、资金投向、收益预测、当地市场与投资环境简要分析。

穿透式股权架构图，从上海境内主体一直穿透至最终实际控制人，同时列明哈萨克斯坦拟设立 / 收购境外主体股权结构。

资金来源真实性证明材料，自有资金出资提供银行资信 / 存款证明；若涉及银行贷款提供融资意向文件；以知识产权、实物、股权等非货币出资，配套资产评估报告。

境外投资真实性承诺书，使用发改委标准文本，承诺项目真实、资金来源合规，不存在虚假投资、转移资产等情形。

项目相关前置协议文件，新设企业提供合资意向书；并购项目提供股权转让意向或框架协议；如通过已有境外平台再投资，补充现有境外企业注册证书。

二、上海市商务委备案材料（拿到发改委备案通知书之后申报）

在线填报打印的《境外投资备案表》，法人签字并加盖公章。

境内主体营业执照复印件，章程，法人身份证件。

企业内部投资决议，与发改委提交的决议保持内容一致。

前期工作落实情况说明，是商务备案核心材料，包含项目可行性分析、哈萨克斯坦当地法律税务与投资环境评估、尽职调查情况、资金来源说明、风险防控预案。

境外企业相关文件，新设哈国公司提供境外拟用章程 / 合伙协议；并购项目提供标的公司资料、股权转让协议，外文材料附带中文翻译件。

境外投资真实性承诺书，商务部制式版本，承诺投资真实合规。

并购项目额外增加：境外并购事项前期报告表，标的公司法律、财务、税务尽职调查报告、资产评估材料。

上海企业投资哈萨克斯坦，办理 ODI 境外投资备案需要准备哪些材料？

三、外汇登记配套材料（ODI 备案完成后在外汇 / 银行办理 FDI/ODI 外汇登记）

发改委备案通知书、商务部《企业境外投资证书》，境内企业营业执照，董事会投资决议，资金来源说明，境外企业注册文件，境外投资业务真实性说明，银行要求的其他资料。

四、针对哈萨克斯坦投资额外注意事项

项目涉及油气、矿产等资源类，建议提前准备当地政策、环保、劳工相关调研内容；如果哈国合作方为当地企业，外方主体资质文件如需国内采信，按需求办理公证与使领馆认证。所有材料信息前后统一，投资金额、股权比例、境外主体名称在发改委、商务委两套申报材料中不能出现矛盾。

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