上海华瑞银行被罚53.8万元，或与助贷业务有关
9月4日，中国人民银行上海市分行挂出了一张罚单——上海华瑞银行因“未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易”，被罚款53.8万元。罚得不算重，但有意思的是，同一天被罚的还有一个人——该行公司与金融市场业务总部责任人李某元，被罚了2.52万元。
上海华瑞银行违规被罚 未按照规定开展客户尽职调查等
中国人民银行网站近日公布的上海市分行行政处罚信息公示表（上海银罚字〔2026〕26号、27号）显示，上海华瑞银行股份有限公司未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易。李某元（上海华瑞银行股份有限公司公司与金融市场业务总部责任人）对上海华瑞银行股份有限
被罚53.8万元 上海华瑞银行表态将强化内控管理
近日，中国人民银行上海市分行发布的行政处罚决定信息公示表显示，上海华瑞银行股份有限公司（下文称“上海华瑞银行”）被处以罚款53.8万元，涉及两项违法行为：一是未按照规定开展客户尽职调查；二是未按照规定报告可疑交易。
上海华瑞银行再收反洗钱罚单：合规短板何时补齐？
9 月 4 日，中国人民银行上海市分行公布的行政处罚决定显示，上海华瑞银行股份有限公司因 "未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易" 两项违规，被处以罚款 53.8 万元；该行公司与金融市场业务总部责任人李某元因对未按规定报告可疑交易的违法行为负有
上海华瑞银行因两项违规被罚53.8万元，公司与金融市场业务部一人同时被追责
罚单显示，华瑞银行因“未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易”两项违规，被处罚款53.8万元。同时，该行公司与金融市场业务总部责任人李某元对华瑞银行未按照规定报告可疑的违法行为负有直接责任，被处罚款2.52万元。
上海华瑞银行再收罚单！因未按规定开展客户尽调、瞒报可疑交易被罚53.8万元
9月4日，中国人民银行上海市分行发布的行政处罚决定信息公示表显示，因未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易，上海华瑞银行股份有限公司被罚53.8万元；该行公司与金融市场业务总部责任人李某元，对未按照规定报告可疑的违法行为负有直接责任，被罚2.52万
“清朗金融网络 守护安心消费”案例展播第27期 | 上海华瑞银行-AI风云之“声”不可测
为深入学习贯彻党的二十届四中全会精神，牢固树立和践行正确政绩观，坚持和发展新时代“枫桥经验”，贯彻落实中国人民银行、国家金融监督管理总局等金融管理部门相关工作部署，展现行业正能量，提升消费者金融素养与风险防范能力，协会面向广大会员单位征集相关典型案例，并陆续推