上海鑫疆投资管理有限公司遭上海证监局出具警示函 因内控不健全未履行谨慎勤勉义务
2026年9月20日，中国证券监督管理委员会上海监管局发布行政监管措施决定书，针对上海鑫疆投资管理有限公司开展私募基金业务中的违规行为，对其采取出具警示函的监督管理措施。
上海忠石私募因内控不健全被责令改正
9月20日，据证监会，上海忠石私募基金管理有限公司在开展私募基金业务过程中，存在内部控制不健全、未履行谨慎勤勉义务的事实，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款规定。
景富投资因内控不健全违反私募监管规定 被上海证监局采取责令改正监管措施
2026年9月7日，中国证券监督管理委员会上海监管局发布行政监管措施决定书，直指上海景富投资管理有限公司在私募基金财产管理过程中存在合规漏洞，决定对其采取责令改正的监督管理措施。
湘财基金半年报披露：因投资运作、合规内控等问题被上海证监局责令整改
近日，湘财基金产品中期报告，披露了一则监管处罚信息。2026年6月8日，湘财基金收到上海证监局下达的责令整改行政监管措施。本次监管措施事由涉及投资运作、合规内控、人员管理、销售管理等多个方面，监管依据为《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》《关于实施〈公开
被罚53.8万元 上海华瑞银行表态将强化内控管理
近日，中国人民银行上海市分行发布的行政处罚决定信息公示表显示，上海华瑞银行股份有限公司（下文称“上海华瑞银行”）被处以罚款53.8万元，涉及两项违法行为：一是未按照规定开展客户尽职调查；二是未按照规定报告可疑交易。
德邦基金半年报披露：因合规内控被上海证监局处罚，部分高管和从业人员被出具警示函、监管谈话
德邦基金产品披露2026年中期报告显示，该基金管理人及部分高级管理人员于2026年2月9日收到中国证监会上海监管局出具的行政监管措施决定。